工程施工階段建設(shè)監(jiān)理責(zé)任淺議
發(fā)布時(shí)間：2013-06-25 新聞來(lái)源：一覽監(jiān)理英才網(wǎng)
當(dāng)前隨著國(guó)家建筑行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、條例相繼出臺(tái)，對(duì)于建設(shè)監(jiān)理責(zé)任范圍和內(nèi)涵界定越來(lái)越廣，對(duì)于監(jiān)理單位不履行職責(zé)的處罰越來(lái)越重;特別是2004年2月1日實(shí)施的《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》發(fā)布后，將原來(lái)一直有爭(zhēng)議的安全問(wèn)題納入了監(jiān)理責(zé)任范圍，明確了監(jiān)理單位在建筑工程安全生產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)承擔(dān)的監(jiān)理責(zé)任，使得關(guān)于監(jiān)理責(zé)任問(wèn)題討論又成為了一個(gè)熱門(mén)話題。在此，本文就工程施工階段建設(shè)監(jiān)理的質(zhì)量責(zé)任和安全責(zé)任等方面做一些探討，純個(gè)人觀點(diǎn)僅供參考。
一、工程施工階段建設(shè)監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任
《建筑法》關(guān)于建設(shè)監(jiān)理責(zé)任及處罰條款為：“第三十二條，建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。第三十五條，工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查和不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六十九條，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位和建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處于罰款，降低資質(zhì)等級(jí)和吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū);有違法所得的，予以沒(méi)收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”
《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定為：“第三條，建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位依法對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。第三十六條，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工單位質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。第三十七條，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)，未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下道工序的施工;未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。第三十八條，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。第六十七條，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū);有違法所得的，予以沒(méi)收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(一)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的;(二)將不合格的建筑工程、建筑材料。建筑構(gòu)件和設(shè)備按照合同簽字的。”
以上兩者對(duì)比不難看出，同樣是對(duì)于建設(shè)監(jiān)理責(zé)任和處罰的界定卻有著很大不同�！督ㄖā穼�(shí)際上界定的很明確，監(jiān)理單位對(duì)自己的監(jiān)理服務(wù)承擔(dān)責(zé)任�！督ㄖā返囊�(guī)定是：如果有應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或不按規(guī)定檢查行為，有不按合同履行監(jiān)理義務(wù)行為，或者有與施工單位、建設(shè)單位串通降低工程質(zhì)量等級(jí)行為時(shí)，會(huì)受到相應(yīng)處罰。也就是說(shuō)有過(guò)失時(shí)必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，而且只要不是下列兩種行為監(jiān)理公司為自己過(guò)失賠付的費(fèi)用最高不超過(guò)監(jiān)理費(fèi)(扣除稅金)：(一)與施工單位惡意串通，造成業(yè)主損失;(二)不按合同履行監(jiān)理義務(wù)造成業(yè)主損失的。
而根據(jù)《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，我們可以推導(dǎo)出這樣一個(gè)關(guān)于監(jiān)理責(zé)任的結(jié)論：假如一個(gè)工程驗(yàn)收不合格，而這項(xiàng)不合格是由于不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件或設(shè)備造成的，那么監(jiān)理將受到50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)，沒(méi)收違法所得，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
眾所周知，施工單位對(duì)建筑工程質(zhì)量自檢評(píng)定是抽樣檢查和檢測(cè)，抽樣檢查必存在樣品代表性和抽樣頻率的風(fēng)險(xiǎn);作為監(jiān)理單位在對(duì)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，理論上抽樣檢查的頻率小于施工單位的頻率，即使監(jiān)理單位不計(jì)投入、不計(jì)成本擴(kuò)大抽樣頻率，這樣的風(fēng)險(xiǎn)同樣存在。至此，我們又得出一個(gè)奇怪的結(jié)論：即使監(jiān)理單位嚴(yán)格按法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量上代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督，認(rèn)真履行了委托監(jiān)理合同的約定義務(wù)，卻仍然有可能因工程質(zhì)量不合格而受到毀滅性的處罰;簡(jiǎn)而言之，監(jiān)理有可能在無(wú)過(guò)失的情況下，受到嚴(yán)重處罰。顯然這樣的結(jié)論是不合理的，但是《條例》卻是如此規(guī)定的，監(jiān)理有可能為自己無(wú)過(guò)錯(cuò)的質(zhì)量事故“埋單”;因此，現(xiàn)階段我們只能把它理解為“監(jiān)理執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”。
二、施工階段建設(shè)監(jiān)理的安全責(zé)任
《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》對(duì)于施工階段，建設(shè)監(jiān)理的安全責(zé)任規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工單位組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn);工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改，情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位，施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告;工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。”
對(duì)于監(jiān)理違反條例的處罰，條例規(guī)定：“第五十七條，違反本條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任，造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
(一)未對(duì)施工單位組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的;
(二)發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的;
(三)施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位未及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告的;
(四)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。”
《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第一次對(duì)于一直有爭(zhēng)議的監(jiān)理是否承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任問(wèn)題予以了明確，明確規(guī)定了監(jiān)理單位在建筑施工階段必須承擔(dān)安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任，使監(jiān)理單位從原來(lái)的道義上的提醒變?yōu)榱吮仨毘袚?dān)的職責(zé)。
從監(jiān)理工作內(nèi)容來(lái)看，安全生產(chǎn)與監(jiān)理的“三控制”工作是相互影響、密不可分的，原先人為的將安全生產(chǎn)監(jiān)理工作排除在監(jiān)理工作內(nèi)容之外從嚴(yán)格意義上講是不合理的，實(shí)際操作上也是不可能的。監(jiān)理在“三控制”工作中必然會(huì)涉及到安全問(wèn)題，必然會(huì)受安全生產(chǎn)的影響;因此《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》對(duì)監(jiān)理單位在安全生產(chǎn)活動(dòng)中監(jiān)理的責(zé)任的界定是符合實(shí)際情況的舉措，是大勢(shì)所趨。
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